作者：于华忠  孔凡美

摘要

我国中小企业的创新工作在政府的大力支持下已经取得相当的成果，跟随创新而来的是创新成果的保护问题，但很多企业知识产权保护意识淡薄，国家为此在2013年制定了GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》标准，目的是通过该标准在企业的执行，保护好企业已有的知识产权，减少以及避免知识产权侵权及被侵权现象的发生；不同的知识产权需要采取不同的保护方式，根据公司创新成果的不同可分别采取专利、商标、著作权及技术秘密等方式进行保护；具体可参考国家标准GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》标准的内涵分别制定保护制度，对企业的研发成果进行更好的保护，使企业在激烈的市场竞争环境下，取得技术上的可持续竞争优势，长期发展。

 关键词：知识产权管理体系 知识产权侵权  风险防范

一、概述        

随着经济发展进入信息技术新时代，我国的经济环境发生了重大变化，这种变化对企业来说既是机遇也是挑战，中小企业在国家政策的引导下，在长期的经营中，创新工作已经取得相当的成果，我国的专利、商标等知识产权申请量已经位居全球第一位，尽管如此，仍有相当部分企业其创新成果保护意识淡薄；针对该问题，国家在2013年制定了国家标准GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》，为了推动该标准在企业的执行，尤其是中小企业中的执行，各个地区也制定了相关政策，为的就是规范中小企业根据企业自身情况对本公司的知识产权进行有效管理，保护研发成果，减少以及避免知识产权侵权的发生，《企业知识产权管理规范》的实施充分体现了国家对技术创新的重视。

二、企业知识产权管理体系简介        

企业知识产权管理体系是一个完整的体系，不仅是研发或生产某一个部门的事，而是作为企业管理的一个子系统，贯穿于企业的采购、研发、生产、销售、进出口等整个环节；也不仅仅是知识产权管理部门的职责，而是涉及企业各个部门、各个方面、每一位员工。比如以产品配方产品为公司主营业务的公司，如果其产品配方是作为技术秘密来保护，那么就需要企业制定一系列的制度，从原材料供应商、原材料编码、工艺步骤、各步骤的参数指标等全方位进行保护，尤其是掌握该项技术秘密的核心员工，更需要通过签订相应的保密协议、竞业限制等措施进行有效管理、监督，若申请专利进行保护，企业还需要考虑由于公开其技术（申请专利保护需要付出的代价）而带来的保护措施不到位的问题，上述内容都是企业知识产权管理体系的内容。

从公司经营过程角度，知识产权管理体系主要内容包括以下几方面内容：

1.管理层的宏观管理过程：管理层包括总经理及体系的管理者代表，确定知识产权管理体系组织架构及知识产权体系职能分配，制定具体工作的工作程序及知识产权经费使用及奖惩制度。

2.公司的人事管理过程：主要是核心技术人员保密协议及竞业限制协议的适当签订。

3.知识产权管理过程：该过程是知识产权管理体系区别于其他体系的一个重要内容，从识产权的获取、维护、实施监督、侵权及被侵权监控全方位进行管理，知识产权中的专利及商标作为公司重要的无形资产，初次权利获得分别需要国家知识产权局专利局及商标局的审批，若要获取持续权利，专利需要每年续交年费，商标需要每十年进行一次续展。其流程相对复杂，需要从获取到维护都进行专业有效的管理。

4.采购过程：在采购涉及知识产权的产品过程中，收集相关知识产权信息，以避免采购知识产权侵权产品，必要时应要求供方提供知识产权权属证明；如果没有则需要在采购合同中约定知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等内容，进行该项约定后，如果相关采购产品有侵权行为发生，通过合同约定可以避免公司的赔偿责任。

5.生产过程：生产人员及管理者需要培养创新意识，提出在生产过程中形成的合理化建议，部门相关负责人应及时评估、确认生产过程中涉及产品与工艺方法的技术改进与创新，明确保护方式，适时形成合适的知识产权；在委托加工、来料加工、贴牌生产等对外协作的过程中，应在生产合同中明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等，必要时应要求供方提供知识产权许可证明。

6.产品销售过程：产品销售前，对产品所涉及的知识产权状况进行全面审查和分析，制定知识产权保护和风险规避方案；在产品宣传、销售、会展等商业活动前制定知识产权保护或风险规避方案；建立产品销售市场监控程序，采取保护措施，及时跟踪和调查相关知识产权被侵权情况。

7.研发过程：该过程是知识产权管理体系区别于其他体系的另一个重要内容。研发过程从立项到项目结束，有一定的周期，有的周期相对较长，期间会消耗公司大量的人力、物力及时间成本，所以从立项开始就要做好调研工作，避免公司资源的浪费。调研工作范围覆盖公司主要竞争对手及本领域先进技术企业，主要对其已公布的知识产权中公布的先进技术进行调查，避免本公司的立项已经是现有技术，由于周期性，还需要在整个研发周期中根据本领域技术特点持续对立项技术进行监控，如有新公布的相同技术需要及时调整研发方向，甚至可能中断研发，及时止损。若却有必要可以考虑同知识产权所有人寻求合作共同研发。

三、中小企业知识产权管理体系的建立及运行         

1、体系建立准备工作

由于该体系涉及知识产权事务，相对其他体系专业性强，其准备工作主要是专业人员的准备，硬件不需要单独配备。为了便于该项工作的开展，需要总经理主导，并设定知识产权专员，知识产权专员需要由有知识产权经验的工作人员担任，如果没有可以聘请代理服务公司对相关人员进行专业培训并对公司整个体系的建立过程进行辅导。

2、体系建立

由总经理开启全员动员大会，引起全体员工的重视，该体系需要公司全体员工参与并由管理者代表或知识产权专员参照《企业知识产权管理规范》的规定，根据公司的实际情况将该体系中适合自己公司的内容确定责任部门，各责任部门安排专职人员负责。

3、体系运行

公司各部门根据自己的知识产权职责开展工作，配备专职人员并保留工作中形成记录，留存、备查，在体系运行期间，还需要定期进行公司内部审核及最高领导者组织的管理评审，如有必要可以交由第三方认证公司进行认证及监督评审。

四、知识产权管理体系中知识产权风险及控制措施      

本体系涉及知识产权侵权风险防范的的内容主要有三个方面：

1.公司生产、办公设备及配套软件侵范他人知识产权的风险及防范

《企业知识产权管理规范》规定：应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：1）采取措施，避免或降低生产、办公设备及软件侵犯他人知识产权的风险；2）定期监控产品可能涉及他人知识产权的状况，分析可能发生的纠纷及其对企业的损害程度，提出防范预案。

很多公司在创业初期，办公设备中盗版软件的使用相对比较常见，例如电脑中安装的Adobe公司的AUTOCAD绘图软件，该软件广泛应用在机械、建筑等各个领域，该软件使用时如果办公电脑处于联网状态，Adobe公司都能够全称监控到，在实际中，当公司发展到一定规模后被Adobe公司追诉侵权责任的事情一直在发生并将持续下去，此时对公司而言其损失相对较大。

公司建立并运行知识产权管理体系后，要采取措施，避免或降低使用盗版软件的知识产权侵权风险。首先公司尽量要及时购买正版软件，避免侵权行为的发生。在实际中，有些员工安装盗版软件，但是公司并不知情，当被列为被告后才知道侵权行为的发生，这中情况就会让公司非常被动，举证也比较困难，根据体系要求，公司应安排专人定期对公司员工的电脑等办公设备进行检查，避免上述情况的发生。

其次是公司的主营产品，无论是从产品本身，还是产品的制造工艺、制造设备等，均需定期监控，尤其是监控竞争对手的知识产权情况，做为同行业的竞争对手，其产品的更新换代对公司的长期发展及生存都是重大威胁，如果没有做侵权监控或者侵权监控不到位，侵犯了竞争对手的产品、专利、商标、著作权等知识产权，那么公司接收到律师函并被起诉的情况的概率是非常高的，所以要制定相关防范制度，安排专人定期监控，避免侵犯他人的知识产权。

2.他人侵权本公司知识产权的风险及防范

《企业知识产权管理规范》规定：及时发现和监控公司知识产权被侵犯的情况，适时运用行政和司法途径保护知识产权；如监控到知识产权侵权并产生纠纷，需评估通过诉讼、仲裁、和解等不同处理方式对企业的影响，选取适宜的争议解决方式。

完成上述相关工作，公司需要制定配套制度，具体如下：

对于企业运营过程中的技术及研发成果主要有三种情况：第一种是企业知道是技术秘密并且能够获得知识产权，第二种是企业不知道技术秘密能不能获得知识产权，第三种是公司知道不能获得知识产权，需要针对上述三种情况分别制定对应的保护政策。对于比较容易通过反向工程而获得的技术成果，不建议单纯通过技术秘密的方式进行保护，因为反向工程凭借自身独具的后发优势，已经成为现代企业获取技术信息的一种重要手段，成为整个国家提升产业技术水平的基本方式之一，其存在具有相当的合理性，对于这种技术秘密如果满足一定的条件需要及时申请相关知识产权，获得相应的知识产权后，企业可以根据知识产权法律规定维护自己的权益，其中重要的有《中华人民共和国专利法》、《中华人民共和国商标法》、《中华人民共和国著作权法》等。

对于第一种以及第二种可以咨询专业服务人员共同制定最佳保护方案，如及时申请专利及著作权等来进行保护，如果决定申请专利，需再次评估技术的核心创新点，决定是申请实用新型专利或者发明专利，否则自己公司多年的研发成果将由于没有采取合理的保护措施而无偿贡献给社会，失去竞争优势：例如有甲乙两家公司，各自独立研发出相同的节水型洗衣机，甲公司于2013年6月申请发明专利权，乙公司2013年的5月份已经制造出该型号洗衣机并开始销售即乙开发出该技术的时间很可能比甲要早，但是其并没有申请专利等知识产权进行保护，所以当国家知识产权局专利局将该项专利授予甲公司时，乙公司的行为将构成侵权，侵犯甲公司的专利权，并且承担赔偿责任。只有乙公司能够提供证据证明自己在甲公司专利申请日之前就已经制造相同的洗衣机，并在原范围内继续制造才不构成侵权。再例如：假如丙为一家自动锁制造公司，公司自主研发出一款新型锁具，未能及时申请知识产权，由于该锁具创新型较高，实用性强，竞争对手丁公司通过反向工程获得该锁具的制造方法并开始大量生产该锁具产品，由于反向工程的合法性，丙公司没有法律依据，不能为自己争取应有的权益。如果公司建立起相关管理体系，安排或者咨询相关专业人员，即可避免上述风险的发生。

对于第三种研发成果，可以考虑用技术秘密方式进行保护；根据《反不正当竞争法》第十一条，权利人为防止信息泄露所采取的与其商业价值等具体情况相适应的合理保护措施，应当认定为反不正当竞争法规定的“保密措施”。人民法院应当根据所涉信息载体的特性、权利人保密的意愿、保密措施的可识别程度、他人通过正当方式获得的难易程度等因素，认定权利人是否采取了保密措施。具有下列情形之一，在正常情况下足以防止涉密信息泄露的，应当认定权利人采取了保密措施：限定涉密信息的知悉范围，只对必须知悉的相关人员告知其内容；对于涉密信息载体采取加锁等防范措施；在涉密信息的载体上标有保密标志；对于涉密信息采用密码或者代码等；签订保密协议；对于涉密的机器、厂房、车间等场所限制来访者或者提出保密要求；确保信息秘密的其他合理措施。由此可见，解释不仅明确了权利人对三要件逐一举证的义务，而且明确了具体的举证要求。公司可以根据法律具体要求制定保密规定，保护公司的技术秘密，即便因为种种原因导致技术秘密的泄露，也可以在争取自己的权利时提供对公司有利的证据。

在处理知识产权纠纷时，评估通过诉讼、仲裁、和解等不同处理方式对企业的影响，选取适宜的争议解决方式。当发现自己的知识产权被侵权后，咨询法律专业人员，要根据公司已经掌握的证据选择适宜的争议处理方式。

3.销售人员对公司产品及产品涉及的知识产权的侵权与被侵权风险及防范

《企业知识产权管理规范》规定：销售和售后阶段的知识产权管理包括：产品销售前，对产品所涉及的知识产权状况进行全面审查和分析，制定知识产权保护和风险规避方案；在产品宣传、销售、会展等商业活动前制定知识产权保护或风险规避方案；建立产品销售市场监控程序，采取保护措施，及时跟踪和调查相关知识产权被侵权情况，建立和保持相关记录。[1]

销售人员直接面对市场，根据其对市场自身的敏锐性，可以通过客户及竞争对手的产品完成对公司产品及产品涉及的知识产权的侵权与被侵权风险监控，实践中大部分的侵权行为是在竞争对手的产品中发现的，所以竞争对手的产品及其网站是发现自己公司被侵权的主要途径，要安排专人定期监控。例如：某俄罗斯在中国的一个独资公司丁，主要生产化肥等产品，其非常注重知识产权的保护，申请了商标，商标经过多年的使用，在本领域已经形成一定的知名度，声誉较高，除了商标，该公司对产品包装亦成立设计团队进行设计，并在投入使用前申请了外观专利进行保护，投入市场后，由于产品质量高，销量好，该公司的竞争对手或模仿该公司的产品包装或者注册与其注册商标的近似商标进行产品宣传、销售，抢占其市场，销售人员在销售一线及时获取了侵权证据，根据自己公司的有权知识产权起诉侵权公司，获取胜诉维护了公司的合法权益。

结语      
《企业知识产权管理规范》从公司人员管理开始，到公司采购、设计研发、生产销售全流程进行了详尽的规定，可以有效保护公司知识产权并提供侵权及被侵权保护；由于知识产权管理体系中的知识产权需要通过国家行政部门的审批，其保护范围需要有理工背景的专利代理人来协助确定，相对而言专业程度高，建议咨询相关辅导机构或者专业律师，建立健全的知识产权管理体系并持续运行，制定配套的防范措施以将企业的知识产权侵权风险降到最低，并可在公司发生知识产权纠纷时及时采取最合理的保护措施。
参考资料：GB/T29490-2013 《中华人民共和国国家标准企业知识产权管理规范》，2013.